“老板兄弟”偷偷向公司借款6千万，东窗事发遭立案！
常在河边走，哪有不湿鞋？作者 | 于婞编辑丨高岩来源 | 野马财经信披评级常年不佳的正平股份(603843.SH)，终于还是在信息披露问题上栽了大跟头。1月22日晚间，青海基建龙头正平股份公告称，公司及实控人之一金生辉于近日收到了证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及金生辉立案。正平股份没有在此公告中详述公司及实控人被立案的原因，不过不少律师已经开始征集投资者索赔信息。广东深超律师事务所主任陈思远律师认为，上市公司违反信披规定，构成虚假陈述的，受损投资者可以依法起诉索赔实际发生的损失，包括：投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。其中在2024年1月22日前买入正平股份股票，且在2024年1月22收盘时仍然继续持有这只股票的投资者可以参与索赔。（最终以法院判决为准）公告披露后，正平股份1月23日收盘大跌10%，此后股价又有所回弹，截至1月26日收盘，报3.26元/股，总市值22.81亿元。不过根据三季度报显示，正平股份目前处于亏损状态，三季度净亏损3371万元，现金流较为紧张，因此陈思远律师提醒股民索赔要趁早。5年信披评级为C及以下事实上，关于信息披露问题，正平股份及其实控人等2023年9月就曾收到过青海证监局的警示函。经查，正平股份同时存在关联方非经营性占用上市公司资金和会计核算不准确的问题。具体来看，2021年度，正平股份通过预付供应商工程款、材料款等方式向控股股东关联方青海金阳光投资集团有限公司（下称“金阳光投资”）拆借资金累计6220万元。截至2022年12月31日，上述占用资金及利息均已清偿完毕。正平股份对上述关联方资金占用事项未履行审批程序，亦未按规定履行信息披露义务。而金阳光投资，便是由正平股份的实控人兄弟金生光和金生辉分别持股70%和30%。来源：企查查除了关联方非经营性占用上市公司资金外，正平股份还因部分工程项目的会计核算依据不规范、不充分，相关会计核算进度与实际情况存在差异，导致公司2021年年报、2022年一季报、半年报及三季报财务信息未能真实反映公司的财务状况和经营成果。就在2023年4月，正平股份曾发布一则会计差错更正公告，调减2021年的净利润1802.01万元，调减净资产1937.37万元。并对2022年第一季度、半年度、第三季度合并及母公司财务报表也进行了相应的追溯调整。而会计出现差错的原因，据当时公告显示，公司对合并范围内的资产、负债、净资产状况进行全面检查分析，发现2021年大股东向供应商拆借资金，公司下属项目部将预付供应商款项对应的工程量进行了预计量，2022年公司已扣回对施工队2021年度的预计量，同时将拆借大股东的资金计提了资金利息。其实在更正会计差错和收到警示函之前，正平股份近年来的信披评级一直不佳。据悉，上交所结合上市公司日常信息披露实际情况，对上市公司信息披露工作进行评价计分，并按照A、B、C、D4个类别进行评价。根据上交所2018年-2023年披露的年度信息披露工作评价结果，正平股份连续6年分别是C、C、B、C、C、D。也就是说公司过去6个年度信披评级一直处于中下水平，且最新年度信息披露工作不合格。近年业绩下滑明显正平股份主要业务包括基础设施建设、文旅+产业综合开发、有色金属矿业三大板块，可为客户提供基础设施投资咨询、设计建造、运营管理等服务。去年上半年，正平股份正在开展的基础设施建设业务包括路桥施工、建筑工程、水利工程、电力工程、工程设施制造等。且除了继续做好基础设施综合服务商，还实施大力发展文旅+产业和有色金属矿业的“双翼展翅”发展战略。来源：罐头图库不过正平股份收入依然较为依赖基础设施建设。去年半年报显示，公司主营业务属于基础设施建设领域，主营业务收入占总营收的99.62%。而一方面，基础设施项目的投资属于资本密集型，资金投入量大，期限久、回收期长。另一方面，2022年，由于疫情反复，正平股份施工人员、物资材料、机械设备等无法正常进场，多个项目持续停工或开工不足，导致公司营业收入下降幅度较大。营收数据显示，正平股份2022年营业收入22.22亿元，同比下降55.87%。且净利润出现了上市以来的首次亏损，2022年净亏损2.13亿元，同比下降321.14%。来源：wind不过到了2023年，正平股份业绩下滑的情况并没有得到缓和，甚至还在进一步的下降。去年三季报显示，正平股份2023年前三季度，营业收入11.69亿元，同比下降22.81%，净亏损1.18亿元，同比下降590.69%。在最近公司公告收到立案调查告知书的同时，还发布了关于补充审议关联交易的公告，其中也提到，由于近几年来特殊外部环境因素影响，公司营业收入下降幅度较大，加之业主单位的计量签认及工程款支付也严重滞后，导致公司资金周转困难。在这一背景下，关联方非经营性占用上市公司资金、会计核算不准确等问题接连发生。实控人家族减持受限，正平股份还能东山再起吗？正平股份成立于1993年，成立以来一直专注于路桥工程施工及相关业务，是青海省路桥工程施工行业龙头企业。正平股份的实际控制人为金生光、金生辉、李建莉。其中，金生光与金生辉是兄弟关系，金生光与李建莉为夫妻关系。在金生光夫妻与弟弟金生辉的共同带领之下，正平股份一路发展壮大，并逐渐走上了资本市场的舞台。在上市之前，金氏一家不少亲属在公司持股或任职，如公司曾经的大股东金飞梅、金飞菲是金生光的妹妹，股东王生娟是金生辉的妻子，股东王生成为王生娟的哥哥，股东马金龙为金飞梅的丈夫……作为一家典型的家族企业，2016年正平股份上市之后，不少亲属纷纷减持，吃到了资本市场的红利。“家族企业较非家族企业有利的方面是家族企业注重远期利益，考虑代际传承，基业长青;不利方面是企业管理家长化，专制化，不利于企业引进外部人才。”股权高级合伙人律师刘永斌表示。“家族企业通常的运行轨迹是，在初创期由于信任成本相对比较低，便于企业快速发展。当家族企业运行到相对成熟的阶段，有了一定利润或利润丰厚之后，家族企业应当健全公司治理结构，完善激励机制、完善监督和约束机制，不断提升家族企业管理水平，规避家族成员参与企业经营带来的寻租风险。”家族信托董事总经理程万芳表示。如今，实控人团队也逐渐减持，金生光的持股比例已经从上市前的33.38%降至17.33%，兄弟俩共同持股的金阳光投资由12.57%降至1.49%，金生辉由11.5%降至6.61%，李建莉由5.01%降至2.14%。来源：wind然而，随着公司业绩的波动，正平股份股价也在震荡中逐渐下滑。在上市当年摸到23.93元/股的高点后，就走上了下坡路。目前公司3.26元/股的股价，已较高点跌去86.38%，且已经低于5.03元/股的发行价。而根据8月27日中国证监会发布的《进一步规范股份减持行为》，明确上市公司存在破发、破净情形，或者最近3年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近3年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持股份。事实上，正平股份的股价在2019年就已经出现破发，此后至今股价虽然出现过回弹，但一直在发行价上下浮动，如今更是较发行价跌去35.19%。也就是说，减持新规发布后，实控人兄弟们的减持已经受到了限制。在业绩和股价都面临诸多挑战的时候，公司又因信息披露问题捅了篓子，如今弟弟金生辉也被立案调查，正平股份的投资者终于可以开始维权索赔。不过在公司公告收到立案告知书的同时，正平股份还还宣布，为培育新的效益增长点，进一步提升持续发展能力，积极推进转型升级，拟由公司全资孙公司正平（青海）新源储能科技有限公司投资建设“风光电和储能设施制造项目”。据悉该项目预计2025年1月前完成试运营前准备及试生产运营。此外正平股份又在近期于青海参设新公司，业务含智能机器人研发。积极寻求新的增长点的正平股份，还能走出泥淖，东山再起吗？你有过股票索赔经历吗？评论区聊聊吧。
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